科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监(j西安市城六区是哪几个iān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户西安市城六区是哪几个，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘西安市城六区是哪几个后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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